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  中國證監(jiān)會22日公布《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法》，對證監(jiān)會調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，采取限制被調(diào)查事件當(dāng)事人賬戶的證券買賣行為作出了明確規(guī)定 中新社發(fā) 吳芒子 攝
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| 中新網(wǎng)5月23日電 中國證監(jiān)會22日公布《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法》，對證監(jiān)會調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，采取限制被調(diào)查事件當(dāng)事人賬戶的證券買賣行為作出了明確規(guī)定，并宣布這部實施辦法自公布之日起施行。 上述實施辦法規(guī)定，證監(jiān)會調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日。調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機構(gòu)。當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。 根據(jù)辦法，限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門具體實施。受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括有資金往來的、資金存取人為相同人員或機構(gòu)的、交易代理人為相同人員或機構(gòu)的、有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的、有抵押關(guān)系的、受同一監(jiān)管協(xié)議控制的、下掛同一個或多個股東賬戶的等。 辦法規(guī)定，限制證券買賣措施包括：不得買入指定交易品種，但允許賣出；不得賣出指定交易品種，但允許買入；不得買入和賣出指定交易品種；不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。 全文如下： 中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法 第一條 為維護證券市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十條第七項，制訂本辦法。 第二條 限制證券買賣是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。 限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門(以下簡稱調(diào)查部門)具體實施。 第三條 受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。 與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括： (一)有資金往來的； (二)資金存取人為相同人員或機構(gòu)的； (三)交易代理人為相同人員或機構(gòu)的； (四)有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的； (五)有抵押關(guān)系的； (六)受同一監(jiān)管協(xié)議控制的； (七)下掛同一個或多個股東賬戶的； (八)屬同一控制人控制的； (九)調(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況。 第四條 限制證券買賣措施包括： (一)不得買入指定交易品種，但允許賣出； (二)不得賣出指定交易品種，但允許買入； (三)不得買入和賣出指定交易品種； (四)不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易； (五)調(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。 第五條 調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日�！� 第六條 調(diào)查部門實施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)�！� 第七條 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項： (一)案由； (二)受限賬戶的基本情況； (三)采取限制／解除限制措施的原因； (四)采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)； (五)限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。 同時，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料： (一)證明調(diào)查部門正在對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進行調(diào)查的材料； (二)證明受限賬戶基本情況的材料； (三)證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料； (四)調(diào)查部門認(rèn)為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。 第八條 實施限制證券買賣措施，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機構(gòu)等協(xié)助實施限制證券買賣的機構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》�！� 第九條 《限制／解除限制證券買賣通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項： (一)實施依據(jù)； (二)受限賬戶； (三)限制方式； (四)限制品種； (五)限制期限； (六)協(xié)助執(zhí)行單位。 第十條 協(xié)助實施限制證券買賣的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時解除�！� 第十一條 調(diào)查部門應(yīng)將實施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機構(gòu)。 當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。 第十二條 限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除�！� 第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告�！� 第十四條 協(xié)助實施限制證券買賣的機構(gòu)未按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。 第十五條 調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任�！� 第十六條 本辦法自公布之日起施行。 |
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