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　　首都經貿大學金融學院副院長謝太峰呼吁

　　“老鼠倉”，應當人人喊打

　　根絕“老鼠倉”任重道遠

　　筆者：對于“老鼠倉”，我國采取了什么打擊措施？

　　謝太峰：我國近年來逐步加大對“老鼠倉”的打擊力度。證監(jiān)會日前發(fā)布通知強調，繼續(xù)強化對內幕交易和操縱股價等違法行為的打擊力度，尤其是要嚴查上市公司高管人員、證券從業(yè)人員利用內幕信息牟取不正當利益的行為。今年年初，監(jiān)管部門還針對基金行業(yè)“老鼠倉”問題，形成基金經理上報直系親屬的身份證號和證券賬戶，基金公司上報有關投資管理人員個人利益的管理制度。然而，就目前情況看，“老鼠倉”現象要完全根絕依然任重道遠。

　　筆者：為什么這樣判斷？

　　謝太峰：“老鼠倉”、“內部交易”問題之所以比較突出，主要有兩個原因：一是操作方便，隱秘性強。比如我知道有一些證券公司到農村去收購農民的身份證，然后再用這些身份證進行“老鼠倉”。另外還有竊取別人的身份證號制作假身份證開戶。二是對利用“老鼠倉”牟利的人處罰力度不夠。據了解，美國證券交易委員會今年3月曾宣布，查獲了一起基金經理內線交易案，已對13個被告提出刑事犯罪指控。在美國，“老鼠倉”不只是經濟犯罪，還是嚴重的刑事犯罪，被定罪的基金經理除了被禁止從業(yè)，還可能面臨十幾年甚至幾十年的牢獄之災。

　　筆者：國內外有類似案例發(fā)生嗎，處置情況怎樣？

　　謝太峰：美國證券交易委員會日前稱，一對香港夫婦在5月1日新聞集團收購道瓊斯公司的消息公開之前，購買了41.5萬股道瓊斯公司股票，涉嫌利用內幕消息進行非法股票交易而被起訴。法國金融市場管理局處罰委員會近日也宣布，對一家法國著名信息技術公司多名涉嫌股市內幕交易的高管施以重罰，其總裁被罰金額達40萬歐元。

　　我國也不例外。5月15日，新疆天山水泥股份有限公司發(fā)布公告稱，在2006年6月21日至29日期間，時任公司副總經理的陳建良用內部信息買賣天山股份股票，證監(jiān)會認定構成內幕交易行為，對其罰款20萬元。這是證監(jiān)會近年來查處的首例上市公司高管利用內幕信息牟取不當利益的案件。

　　三招齊下完善監(jiān)管機制

　　筆者：“老鼠倉”造成的嚴重后果主要體現在哪些方面？

　　謝太峰：“老鼠倉”嚴重擾亂了我國證券市場公開、公平、公正的秩序。從直接后果看，基金經理套取的是基民的資金，嚴重降低了基金公司的公信力；從長遠來看，“老鼠倉”會讓股民感覺股市是“大魚吃小魚”，影響整個市場公平公正的基礎。

　　筆者：如何才能打掉“老鼠倉”？

　　謝太峰：首先要建立金融實名制，可以從開戶抓起，嚴格身份證使用的管理；二是監(jiān)管部門要建立一種經常性的監(jiān)管機制，發(fā)生“老鼠倉”跡象，就及時做出反應，及時處理。美國監(jiān)管部門的對策是間諜式的長期跟蹤，監(jiān)控基金經理的來往賬目；三是加大處罰力度，嚴重的也要判刑。

　　雖然“老鼠倉”比較隱蔽，但是如能建立起一套十分完善的監(jiān)管機制，比如舉報激勵機制、經常性的監(jiān)督機制，形成“人人喊打”的氛圍，相信“老鼠倉”在光天化日之下就無法生存。(楊麗娟　許志峰)